Banking Compliance & Regulatory

Banking Compliance & Regulatory menjadi bagian penting dalam menjaga stabilitas operasional, integritas bisnis, serta keberlanjutan industri perbankan di tengah meningkatnya kompleksitas regulasi dan transformasi sektor jasa keuangan. Dalam praktiknya, fungsi kepatuhan tidak hanya berkaitan dengan pemenuhan aturan regulator, tetapi juga mencakup pengelolaan compliance risk, penguatan internal control, perlindungan nasabah, hingga pengawasan terhadap aktivitas operasional dan transaksi yang berpotensi menimbulkan risiko hukum, reputasi, maupun financial crime.

Di sisi lain, perkembangan digital banking, implementasi UU P2SK, meningkatnya ekspektasi regulator, serta pertumbuhan inovasi teknologi sektor keuangan membuat bank perlu memiliki sistem compliance yang lebih terintegrasi dan berbasis risiko. Oleh karena itu, pemahaman mengenai governance framework, regulatory compliance, AML-CFT, anti fraud strategy, hingga digital compliance monitoring menjadi kompetensi penting bagi unit operasional, bisnis, audit, legal, maupun risk management agar potensi pelanggaran regulasi dan risiko operasional dapat diminimalkan secara efektif.

Selain membantu memperkuat kepatuhan terhadap regulasi perbankan, implementasi compliance framework yang tepat juga berperan penting dalam meningkatkan kualitas tata kelola, menjaga reputasi institusi, serta mendukung terciptanya budaya kerja yang berintegritas dan berkelanjutan.

TUJUAN & MANFAAT PELATIHAN

1. Peserta pelatihan dapat memahami konsep banking compliance dan regulatory risk management di sektor perbankan
2. Peserta pelatihan dapat memahami implementasi governance, internal control, dan compliance monitoring berbasis risiko
3. Peserta pelatihan dapat memahami pengelolaan compliance risk, AML-CFT, dan anti fraud compliance
4. Peserta pelatihan dapat memahami strategi pelaporan regulator dan pengawasan kepatuhan perbankan
5. Peserta pelatihan dapat memahami risiko kepatuhan pada digital banking, ITSK, dan transformasi teknologi keuangan
6. Peserta pelatihan dapat memahami implementasi compliance culture dan governance maturity dalam organisasi perbankan

MATERI PELATIHAN

1. Regulatory Landscape dan Transformasi Governance Perbankan

• Banking compliance dan regulatory framework
• Implementasi UU P2SK dan transformasi sektor keuangan
• Good Corporate Governance dan governance maturity
• Three lines model dan internal control framework
• Dampak regulatory risk terhadap operasional bank

2. Compliance Risk dan Operational Control

• Identifikasi compliance risk perbankan
• Conduct risk dan operational misconduct
• Penguatan SOP dan compliance control
• Risk based compliance approach
• Mitigasi risiko kepatuhan dan reputasi

3. Regulatory Reporting dan Compliance Monitoring

• Regulatory reporting dan documentation control
• Monitoring kepatuhan operasional bank
• APOLO dan sistem pelaporan regulator
• Escalation process dan corrective action
• Audit trail dan compliance review process

4. AML-CFT, Anti Fraud, dan Financial Crime Compliance

• Compliance APU PPT dan suspicious transaction
• Integrated anti fraud strategy
• Fraud prevention dan whistleblowing system
• Financial crime risk dan suspicious activity
• Perlindungan nasabah dan consumer protection

5. Digital Banking dan Technology Compliance

• Risiko kepatuhan pada digital banking
• ITSK dan governance teknologi keuangan
• Cyber compliance dan data protection
• AI monitoring dan digital transaction surveillance
• Regulatory risk pada fintech collaboration

6. Audit Kepatuhan dan Corrective Action Management

• Compliance audit dan issue tracking
• Pengukuran efektivitas compliance system
• Root cause analysis dan corrective action
• Monitoring tindak lanjut temuan regulator
• Continuous improvement compliance framework

7. Compliance Culture dan Ethical Banking

• Budaya kepatuhan dan integritas organisasi
• Peran leadership dalam compliance governance
• Awareness program dan compliance communication
• Ethical decision making dalam operasional bank
• Strategi menjaga sustainable compliance culture

8. Studi Kasus Banking Compliance & Regulatory

• Studi kasus pelanggaran compliance perbankan
• Simulasi identifikasi compliance issue
• Analisa kegagalan internal control
• Workshop compliance risk assessment
• Best practice governance dan regulatory compliance

TARGET PESERTA PELATIHAN

• Compliance officer, internal audit, risk management, legal officer, operational officer, branch manager, supervisor operasional, quality assurance, account officer, AML officer, fraud risk officer, management trainee

METODE PELATIHAN

• Penyampaian konsep
• Diskusi kelompok
• Latihan
• Studi kasus

Untuk informasi pelatihan dapat menghubungi kontak kami di sini

Untuk informasi dan permintaan In house training, dapat dilihat di sini

Apabila anda tidak menemukan pelatihan yang anda butuhkan, silahkan melakukan permintaan pelatihan di sini